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      承銷團成員和分銷商

      時間:2022-11-10 09:13:37 女人悠閑 我要投稿

      承銷團成員和分銷商,營銷的價值在我們生活中也是有很大的價值的,面對不同的營銷方式給我們帶來的價值都是有很大的不同內容和知識領域的,下面介紹承銷團成員和分銷商。

        承銷團成員和分銷商1

        承銷團是指:對于一次發行量特別大的證券,例如國債或者大宗股票發行,一家承銷機構往往不愿意單獨承擔發行風險,這時就會組織一個承銷團,由多家機構共同擔任承銷人,這樣每一家承銷機構單獨承擔的風險就減少了。

        國務院1993年4月發布的《股票發行與交易管理暫行條例》規定:"擬公開發行股票的面額超過人民幣5000萬元或者預期銷售金額超過人民幣5000 萬元的,應當由承銷團承銷。主承銷商由發行人按照公平競爭的原則,通過竟標或者協商的方式確定。

        承銷團至少由兩個以上的承銷商組成,至于究竟需要幾家承銷商組成承銷團,要取決于證券發行規模、發行地區。在承銷團中起主要作用的承銷商是主承銷商。

      image.png

        主承銷商是代表承銷團與發行者簽訂承銷合同的實力雄厚的大證券公司,一般由競標或協商的方式確定,其任務主要是負責組建承銷團,代表承銷團與發行者簽訂承銷協議等文件,決定承銷團成員的承銷份額等。

        承銷團的成員確定后,主承銷商應負責與其他承銷商簽訂分銷協議,明確承銷團各個成員的權利和義務,包括各成員推銷證券的數量和獲得的報酬;承銷團及其合同的終止期限等。

        證券承銷組成承銷團有很多優點,主要是能夠滿足數額較大,或者數額特大的證券發行的需要,可以分散承銷風險,提高證券發行速度等。

        總 則

        第一條 為了規范國債承銷團成員資格審批行為,保護申請人和國債承銷團成員的合法權益,促進國債順利發行和市場穩定發展,根據國務院有關規定,制定本辦法。

        第二條 國債承銷團成員資格審批適用本辦法。

        第三條 本辦法所稱國債,是指財政部代表中央政府在中國境內發行的憑證式國債、記賬式國債和其他國債。

        第三條 本辦法所稱國債,是指財政部代表中央政府在中國境內發行的憑證式國債、記賬式國債和其他國債。

        第四條 本辦法所稱國債承銷團成員,是指中國境內具備一定資格條件并經批準從事國債承銷業務的商業銀行、證券公司、保險公司和信托投資公司等金融機構。

        第五條 國債承銷團按照國債品種組建,包括憑證式國債承銷團、記賬式國債承銷團和其他國債承銷團。

        記賬式國債承銷團成員分為甲類成員和乙類成員。

        第六條 中國境內商業銀行等存款類金融機構和國家郵政局郵政儲匯局可以申請成為憑證式國債承銷團成員。

        中國境內商業銀行等存款類金融機構以及證券公司、保險公司、信托投資公司等非存款類金融機構,可以申請成為記賬式國債承銷團成員。

        第七條 記賬式國債承銷團成員的資格審批由財政部會同中國人民銀行(以下簡稱人民銀行)和中國證券監督管理委員會(以下簡稱證監會)實施,并征求中國銀行業監督管理委員會(以下簡稱銀監會)和中國保險監督管理委員會(以下簡稱保監會)的意見。

        憑證式國債承銷團成員的資格審批由財政部會同人民銀行實施,并征求銀監會的意見。

        第八條 國債承銷團的組建遵循公開、公平、公正的原則,在保持成員基本穩定的基礎上實行優勝劣汰。憑證式國債承銷團成員原則上不超過40家;記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家,其中甲類成員不超過20家。

        第九條 國債承銷團成員資格有效期為3年,期滿后,成員資格依照本辦法再次審批。

        第二章

        資格條件

        第十條 申請人應當具備下列基本條件:

       。ㄒ唬┰谥袊硟纫婪ǔ闪⒌慕鹑跈C構;

       。ǘ┮婪ㄩ_展經營活動,近3年內在經營活動中沒有重大違法紀錄,信譽良好;

       。ㄈ┴攧辗健,資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監管標準,具有較強的風險控制能力;

       。ㄋ模┚哂胸撠焽鴤鶚I務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度;

       。ㄎ澹┬畔⒒芾沓潭容^高;

       。┯心芰η易栽嘎男斜巨k法第六章規定的各項義務。

        第十一條 申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人應當具備下列條件:

       。ㄒ唬┍巨k法第十條規定的條件;

       。ǘ┳再Y本不低于人民幣3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構;

       。ㄈI業網點在40個以上。

        第十二條 申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人應當具備下列條件:

       。ㄒ唬┍巨k法第十條規定的條件;

       。ǘ┳再Y本不低于人民幣3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構,或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構。

        第十三條 申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備本辦法第十二條規定的條件外,上一年度記賬式國債業務還應當位于前25名以內。

        承銷團成員和分銷商2

        第三章

        申請與審批

        第十四條 財政部會同人民銀行、證監會進行國債承銷團成員資格審批工作;申請人申請國債承銷團成員資格的截止日期等相關信息應當提前公布,以保證申請人有足夠的時間準備申請材料。

        申請人應當在申請截止日期以前提出申請,并提交下列申請材料:

        (一)申請書;

       。ǘ┍緳C構概況;

       。ㄈ┓ㄈ藸I業執照和金融業務許可證復印件;

       。ㄋ模┥弦荒甓蓉攧諞Q算審計報告復印件;

       。ㄎ澹┣皟赡陣鴤袖N和交易情況。

        申請人申請憑證式國債承銷團成員資格的,應當將申請材料分別提交財政部和人民銀行;申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的,應當將申請材料提交財政部。

        第十五條 財政部應當對申請記賬式國債承銷團成員資格的申請材料進行審查,會同人民銀行對申請憑證式國債承銷團成員資格的申請材料進行審查,并根據下列情況分別作出處理:

       。ㄒ唬┥暾埐牧喜积R全或者不符合法定形式的,應當當場或者在5日內一次告知申請人需要補正的全部內容,逾期不告知的,自收到申請材料之日起即為受理;

       。ǘ┥暾埐牧淆R全、符合法定形式,或者申請人按照要求提交全部補正申請材料的,應當受理審批申請。

        財政部受理或者不予受理國債承銷團成員資格審批申請,應當出具加蓋專用印章和注明日期的書面憑證。

        第十六條 財政部應當就申請人的重大經營活動、財務風險狀況、金融市場表現、近3年內在經營活動中有無重大違法紀錄等事項,征求銀監會和保監會意見。

        第十七條 財政部主持召開憑證式國債承銷團成員資格審批會議,會同人民銀行對申請人的申請材料進行審核。

        財政部主持召開記賬式國債承銷團成員資格審批會議,會同人民銀行、證監會對申請人的申請材料進行審核。

        第十八條 財政部會同人民銀行、證監會,對符合資格條件的申請人,根據申請人的實收資本、資產規模、經營業績、同業排名以及國債業務綜合排名等情況擇優確定國債承銷團成員。

        第十九條 財政部會同人民銀行、證監會作出國債承銷團成員資格審批決定之前,應當告知申請人享有要求聽證的權利。

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        聽證按照《財政機關實施行政許可聽證辦法》進行。

        第二十條 自受理申請材料截止之日起45日內,財政部應當會同人民銀行作出授予或者不授予憑證式國債承銷團成員資格的書面決定;會同人民銀行、證監會作出授予或者不授予記賬式國債承銷團成員資格的書面決定。

        授予國債承銷團成員資格的決定作出后,應當向社會公布。

        作出不授予國債承銷團成員資格決定的,應當說明理由,并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

        第二十一條 財政部、人民銀行應當向憑證式國債承銷團成員頒發資格證書;財政部、人民銀行、證監會應當向記賬式國債承銷團成員頒發資格證書。

        第二十二條 申請人對不予受理申請決定或者不授予國債承銷團成員資格的決定不服的,可以依法申請行政復議或者向人民法院提起行政訴訟。

        第四章

        退出與增補

        第二十三條 國債承銷團成員可以申請退出國債承銷團。

        第二十四條 自收到國債承銷團成員退出申請之日起30日內,財政部會同人民銀行、證監會作出是否批準其退出國債承銷團的決定,并向社會公布。

        在獲得批準之前,申請退出的國債承銷團成員應當繼續履行義務,并享有相應權利。

        第二十五條 國債承銷團成員出現下列行為的,應當根據國債承銷主協議的約定退出國債承銷團:

       。ㄒ唬﹪鴤袖N團成員出現重大違法行為,或者財務狀況惡化,難以繼續履行國債承銷團成員義務的;

       。ǘ⿷{證式國債承銷團成員未履行在規定的最低比例以上的承銷義務,或者出現惜售、超計劃銷售、委托其他機構代理銷售、不積極開展國債促銷宣傳等行為的;

       。ㄈ┯涃~式國債承銷團成員每年累計4次,未在國債承銷主協議規定的最低比例以上進行國債投標及承銷,或者出現嚴重不正當投標、操縱二級市場等行為的。

        第二十六條 國債承銷團成員退出國債承銷團的,財政部應當終止與其簽訂的國債承銷主協議。

        退出國債承銷團的機構,應當繳還資格證書。

        退出國債承銷團的機構,自退出之日起兩年內不得申請加入國債承銷團。

        第二十七條 當國債承銷團成員少于本辦法第八條規定的數量時,財政部可以根據國債發行需要,會同人民銀行、證監會作出增補國債承銷團成員的決定,并將增補國債承銷團成員的決定及時向社會公布。

        第二十八條 增補國債承銷團成員時,國債承銷團成員資格的申請與審批,按照本辦法第三章的規定執行。

        第五章

        國債承銷團成員權利

        第二十九條 國債承銷團成員享有下列基本權利:

       。ㄒ唬┡c財政部商定國債承銷主協議的條款內容;

       。ǘ⿲鴤l行方式和管理辦法提出意見和建議;

       。ㄈ﹨⒓訃鴤l行活動,向財政部直接承銷國債;

       。ㄋ模┌凑諊鴤l行文件規定,獲取國債手續費收入;

       。ㄎ澹┩ㄟ^規定渠道及時獲取國債發行信息;

       。﹨⒓訃鴤母镌圏c工作;

       。ㄆ撸﹥炏葏⒓訃鴤鶚I務考察和培訓。

        第三十條憑證式國債承銷團成員享有下列權利:

       。ㄒ唬┍巨k法第二十九條規定的權利;

       。ǘ﹨⒓討{證式國債籌資分析會;

       。ㄈ﹥炏热〉糜涃~式國債承銷團成員資格。

        第三十一條 記賬式國債承銷團乙類成員享有下列權利:

       。ㄒ唬┍巨k法第二十九條規定的權利;

       。ǘ﹨⒓佑涃~式國債發行和競爭性定價過程。

        第三十二條 記賬式國債承銷團甲類成員享有下列權利:

       。ㄒ唬┍巨k法第三十一條規定的權利;

       。ǘ﹨⒓佑涃~式國債季度籌資分析會;

       。ㄈ┰诒緳C構當期國債中標額的規定比例以內進行追加認購。

        第六章

        國債承銷團成員義務

        第三十三條 國債承銷團成員應當履行下列基本義務:

       。ㄒ唬┻B續參加國債發行活動,按時足額向財政部繳納國債發行款;

       。ǘ┳龊脟鴤麄骱头咒N工作,維護國債信譽;

       。ㄈ┒ㄆ趫笏蛧鴤l行和銷售情況;

       。ㄋ模┳龊脟鴤鶅陡豆ぷ,保證投資者按時足額收到國債還本和付息資金;

       。ㄎ澹┳袷貒曳煞ㄒ幒托袠I自律規范,接受國債業務監管部門的監督檢查,及時報告本機構出現的重大違法行為或者財務狀況惡化等情況。

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